ISSN: 2665-0398
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Volumen: 7, Número: 14, Año: 2026 (Enero 2026 - Junio 2026)
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Tipo de Publicación: Articulo Científico
Recibido: 28/03/2026
Aceptado: 29/04/2026
Publicado: 14/06/2026
Código Único AV: e711
Páginas: 1(1506-1522)
DOI: https://doi.org/10.5281/zenodo.20689089
Autores:
Yessica Edith Saavedra Vasquez
Contadora Pública
https://orcid.org/0009-0005-2551-0431
E-mail: saavedrayessicaunt@gmail.com
Afiliación: Escuela de Posgrado de la Universidad
Nacional de Trujillo
País: República del Perú
Heyner Yuliano Marquez-Yauri
Licenciado en Administración
Doctor en Administración
https://orcid.org/0000-0002-1825-9542
E-mail: hmarquez@unitru.edu.pe
Afiliación: Universidad Nacional de Trujillo
País: República del Perú
Sandra Lizzette León Luyo
Licenciada en Administración
Doctora en Administración
https://orcid.org/0000-0001-5683-3392
E-mail: saleon@unitru.edu.pe
Afiliación: Universidad Nacional de Trujillo
País: República del Perú
María Isabel Mino Asencio
Licenciada en Administración
Doctora en Administración
https://orcid.org/0000-0003-1132-2243
E-mail: mmino@unitru.edu.pe
Afiliación: Universidad Nacional de Trujillo
País: República del Perú
Resumen
La gobernanza de las cadenas de suministro de oro enfrenta el desafío de
integrar a los mineros artesanales informales en mercados formales, en un
contexto marcado por informalidad estructural, desigualdad y presiones
regulatorias globales, lo que hace relevante analizar la efectividad de los
mecanismos de trazabilidad. El objetivo del presente estudio fue analizar las
barreras y facilitadores reportados en la literatura que condicionan la efectividad
de dichos mecanismos para vincular a estos productores con compradores
formales. Para ello, se desarrolló un artículo de revisión sistemática siguiendo
lineamientos metodológicos rigurosos, mediante la selección y análisis de
estudios indexados en Scopus entre 2012 y 2026. Los resultados evidenciaron
que las barreras regulatorias, económicas, tecnológicas y socioculturales limitan
significativamente la implementación efectiva de la trazabilidad, mientras que
factores como la gobernanza híbrida, la cooperación multiactor y los incentivos
de mercado actúan como facilitadores clave. Asimismo, se identificó que la
trazabilidad puede generar efectos ambivalentes, incluyendo procesos de
exclusión o cumplimiento meramente formal sin mejoras sustantivas. En
conclusión, la efectividad de los mecanismos de trazabilidad depende menos de
su sofisticación tecnológica y más de su capacidad para integrarse en estructuras
institucionales inclusivas, lo que redefine su papel como herramienta para
promover la integración y sostenibilidad en las cadenas de suministro de oro.
Palabras Clave
Trazabilidad, gobernanza, formalización,
minería artesanal, inclusión
Abstract
The governance of gold supply chains faces the challenge of integrating
informal artisanal miners into formal markets within a context of structural
informality, inequality, and global regulatory pressures, making it essential to
assess the effectiveness of traceability mechanisms. This study aimed to analyze
the barriers and facilitators reported in the literature that condition the
effectiveness of such mechanisms in linking these producers with formal
buyers. A systematic review article was conducted following rigorous
methodological guidelines, based on the selection and analysis of studies
indexed in Scopus between 2012 and 2026. The results showed that regulatory,
economic, technological, and sociocultural barriers significantly limit the
effective implementation of traceability systems, while factors such as hybrid
governance, multi-stakeholder collaboration, and market incentives act as key
facilitators. Additionally, traceability was found to generate ambivalent effects,
including exclusion processes or merely formal compliance without substantive
improvements. In conclusion, the effectiveness of traceability mechanisms
depends less on technological sophistication and more on their ability to be
embedded within inclusive institutional structures, redefining their role as tools
for promoting integration and sustainability in gold supply chains.
Keywords
Traceability, governance, formalization,
artisanal mining, inclusion
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Introducción
La gobernanza de las cadenas de suministro de
minerales fue concebida como el eje conceptual
central para interpretar los mecanismos que
regulaban las interacciones entre actores formales e
informales dentro del sector aurífero. En este
sentido, El Baz et al., (2021) la caracterizaron como
un entramado institucional conformado por
disposiciones formales e informales, tanto internas
como externas, orientadas a articular los intereses de
los distintos actores involucrados y a resguardar los
procesos de toma de decisiones a lo largo de la
cadena. Bajo esta perspectiva, la trazabilidad se
configuró como un instrumento clave para
fortalecer la transparencia y la rendición de cuentas.
Desde un enfoque analítico complementario,
Schöneich et al., (2023) sostuvieron que la
trazabilidad en las cadenas de minerales estuvo
condicionada por tres dimensiones
interrelacionadas: las dinámicas geopolíticas, las
particularidades del sector industrial y los
mecanismos de gobernanza privada. Dichos
factores incidieron de manera diferenciada en la
capacidad de seguimiento de los flujos materiales y
en los niveles de responsabilidad corporativa,
especialmente en contextos transnacionales. A su
vez, Bernards et al. (2020) advirtieron que las
soluciones tecnológicas aplicadas a la gobernanza
de la sostenibilidad tendieron a “hacer legibles” las
economías informales o ilícitas para actores
regulatorios y financieros globales; sin embargo,
este proceso no amplió la inclusión, sino que redujo
el espectro de participación, consolidando
estructuras de poder preexistentes.
La evidencia reciente aportó elementos
sustantivos para comprender la relación entre los
mecanismos de trazabilidad y la integración de
productores artesanales en circuitos formales de
comercialización del oro. Bolay (2021) analizó las
presiones ejercidas sobre las refinerías auríferas
para incorporar procesos de debida diligencia dentro
de sus estándares de integridad, evidenciando que la
digitalización —incluyendo tecnologías como
blockchain— facilitó la liquidez y circulación del
oro en mercados globales. No obstante, se observó
que los productores artesanales que comercializaban
oro físico permanecieron marginados de estos
sistemas.
Por otro lado, Hastig & Sodhi (2020), a partir
de un análisis temático de literatura académica y
profesional, identificaron los principales requisitos
organizacionales y factores críticos para la
implementación de sistemas de trazabilidad basados
en blockchain. Sus hallazgos indicaron que las
capacidades empresariales, la cooperación entre
actores, el nivel de madurez tecnológica y la calidad
de la gobernanza incidieron de manera determinante
en la adopción efectiva de dichas herramientas. En
una línea crítica, Bernards et al., (2022) evaluaron
las iniciativas de blockchain orientadas a la
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sostenibilidad en cadenas globales, concluyendo
que estas tecnologías reforzaron esquemas
tradicionales de auditoría y divulgación que no
habían logrado mitigar abusos laborales ni impactos
ambientales, configurando lo que denominaron un
“velo de transparencia” que, en la práctica, podía
ocultar fallas estructurales.
A pesar de los avances documentados, se
identificaron vacíos relevantes que justificaron el
desarrollo de la presente revisión sistemática.
Sovacool et al., (2020) señalaron que, si bien la
trazabilidad y las tecnologías basadas en blockchain
presentaron potencial —particularmente mediante
el uso de algoritmos de inteligencia artificial para el
procesamiento de datos—, su eficacia dependió de
la calidad y veracidad de la información incorporada
en la cadena. Asimismo, destacaron que los
procesos de formalización del sector artesanal
estuvieron asociados con limitaciones
significativas, tales como escasez de permisos, altos
costos y procedimientos administrativos extensos.
En concordancia, Kalokoh & Kochtcheeva
(2022) evidenciaron que la persistencia de la
informalidad en la minería aurífera artesanal,
especialmente en contextos como Liberia y Sierra
Leona, constituyó un problema estructural que
facilitó prácticas de corrupción, contrabando y
explotación, debido a la existencia de barreras
políticas, institucionales y administrativas que
dificultaron una gobernanza efectiva. De igual
manera, Kshetri (2022) documentó que los costos
asociados a la participación en programas de
trazabilidad no basados en blockchain resultaron
prohibitivos para los mineros artesanales —por
ejemplo, entre 130 y 180 dólares estadounidenses
por tonelada en el sistema ITSCI en Ruanda—, lo
cual limitó significativamente su incorporación en
cadenas de suministro formales.
En atención a los vacíos identificados, el
estudio tuvo como propósito analizar las barreras y
los facilitadores reportados en la literatura que
condicionaron la efectividad de los mecanismos de
trazabilidad en la articulación de mineros
artesanales informales con compradores formales
dentro de las cadenas de suministro de oro.
Metodología
La presente revisión sistemática se desarrolló
siguiendo las directrices establecidas en la
declaración PRISMA (Preferred Reporting Items
for Systematic Reviews and Meta-Analyses), un
protocolo ampliamente reconocido para garantizar
la transparencia, replicabilidad y rigor
metodológico en revisiones sistemáticas.
La búsqueda se realizó en la base de datos
Scopus, seleccionada por su amplia cobertura
multidisciplinaria de revistas indexadas en ciencias
sociales, ingeniería, gestión de cadenas de
suministro y estudios de desarrollo, áreas
fundamentales para el objetivo de esta revisión.
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Scopus permite además la aplicación de filtros
avanzados por tipo de documento, período temporal
y área temática, facilitando búsquedas reproducibles
y sistemáticas.
La fórmula booleana empleada fue la
siguiente: (("gold mining" OR "gold supply chain"
OR "artisanal mining" OR "small-scale mining" OR
"ASM" OR "ASGM") AND ("traceability" OR
"blockchain" OR "due diligence" OR "certification"
OR "chain of custody" OR "analytical fingerprint")
AND ("informal" OR "formalization" OR
"governance" OR "integration" OR "barriers" OR
"facilitators"))
Para guiar la revisión sistemática y estructurar
el análisis de la literatura, se formularon las
siguientes cuatro preguntas de investigación: PI1:
¿Qué tipos de mecanismos de trazabilidad
(blockchain, huellas analíticas, sistemas de
etiquetado, certificación) han sido documentados en
la literatura para las cadenas de suministro de oro
artesanal entre 2012 y 2026? PI2: ¿Cuáles son las
principales barreras —regulatorias, económicas,
tecnológicas y socioculturales— que limitan la
efectividad de los mecanismos de trazabilidad para
integrar a mineros artesanales informales en
cadenas formales de compra de oro? PI3: ¿Qué
facilitadores —institucionales, tecnológicos,
organizacionales y de mercado— han sido
identificados como determinantes para el éxito de
los sistemas de trazabilidad en la vinculación de
productores artesanales informales con
compradores formales? PI4: ¿Qué impactos
socioeconómicos sobre los productores artesanales
informales han sido reportados como consecuencia
de la implementación de mecanismos de
trazabilidad en las cadenas de suministro de oro?
Criterios de inclusión
Criterios de exclusión
Artículos publicados en
revistas científicas
indexadas (2012–2026).
Estudios centrados
exclusivamente en minería a
gran escala sin referencia a
minería artesanal o de pequeña
escala.
Estudios empíricos, teóricos
o revisiones que aborden
mecanismos de trazabilidad
en cadenas de suministro de
oro o minerales artesanales.
Investigaciones sobre
trazabilidad en sectores no
minerales (agroalimentario,
farmacéutico, textil), sin
comparación explícita con
minería.
Artículos que analicen
barreras, facilitadores o
impactos de la trazabilidad
en productores artesanales
informales.
Publicaciones no sometidas a
revisión por pares (editoriales,
opiniones, resúmenes de
conferencias, capítulos de
libro, literatura gris).
Publicaciones en idioma
inglés o español.
Estudios enfocados
exclusivamente en aspectos
ambientales o de salud
ocupacional sin relación con
trazabilidad o modelos de
compra.
Artículos originales de
investigación y artículos de
revisión (tipologías “ar” y
“re” en Scopus).
Artículos duplicados o
versiones preliminares de
estudios incluidos en su
versión final.
Tabla 1. Criterios de inclusión y exclusión
La aplicación rigurosa de estos criterios de
exclusión permitió delimitar un corpus de estudios
directamente relevantes para el análisis de las
barreras y facilitadores que condicionan la
efectividad de los mecanismos de trazabilidad en la
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integración de mineros artesanales informales en
cadenas formales de compra de oro (Ver Tabla 1)
Figura 1. Identificación de estudios que utilizan el método prismático
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Resultados
Autor
Mecanismo
de
trazabilidad
(PI1)
Técnica del
mecanismo
Actores
Barreras
regulatorias
(PI2)
Barreras
económicas
(PI2)
Barreras
tecnológica
s (PI2)
Barreras
sociocultural
es (PI2)
Facilitador
es
institucion
ales (PI3)
Facilitado
res
tecnológic
os (PI3)
Facilitadore
s
organizacio
nales (PI3)
Facilitado
res de
mercado
(PI3)
Impactos
socioeconó
micos (PI4)
Hortúa et
al.,
(2022)
Certificació
n
Fairmined
Certificació
n + gestión
minera
Mineros,
ONG,
Estado
Costos
regulatorios
Altos
costos
Limitada
capacidad
Informalida
d
Gobernan
za minera
—
Asociativid
ad
Prima de
mercado
Mejora
laboral
Bhebhe et
al.,
(2013)
Certificació
n propuesta
Modelo no
implementa
do
Mineros,
Estado
Regulación
débil
Pobreza
Baja
tecnología
Cultura
informal
Regulació
n estatal
—
Capacitació
n
—
Impactos
negativos
De Jong
&
Sauerwei
n (2021)
Cadena de
custodia
Registro de
producción
Estado,
cooperativ
as
Conflictos
legales
Desigualda
d
Limitacion
es técnicas
Tensiones
sociales
Co-
gobernanz
a
Sistemas
registro
Cooperativ
as
Participac
ión
Desarrollo
local
Diemel &
Hilhorst
(2019)
Due
diligence
Sistemas
OECD/Dod
d-Frank
ONGs,
empresas
Desalineació
n
Exclusión
Limitado
enfoque
Impactos
sociales
Regulació
n
internacio
nal
Sistemas
tracking
Multi-actor
Demanda
ética
Exclusión
Elbel et
al.,
(2023)
Due
diligence
UE
Evaluación
de riesgos
UE,
empresas
Falta
inclusión
ASM
Pobreza
Acceso
limitado
Exclusión
social
Normativa
UE
Monitore
o
Multi-actor
Mercado
responsab
le
Mejora
potencial
Faanu et
al.,
(2026)
Engagemen
t
Participació
n social
Empresas,
comunida
d
Débil
regulación
Desigualda
d
—
Asimetría
poder
DDHH
—
Participació
n
Licencia
social
Mejora
gobernanza
Fisher
(2018)
Fairtrade
Certificació
n ética
ASM,
ONGs
Exclusión
legal
Barreras
acceso
—
Informalida
d
Fairtrade
—
Cooperativ
as
Precio
justo
Mejora
parcial
Gyan &
Behrends
(2024)
Gobernanz
a híbrida
Formal-
informal
Estado,
ASM
Burocracia
Costos
—
Normalizaci
ón informal
Institucion
es mixtas
—
Redes
Integraci
ón
Subsistenci
a
Huggins
(2023)
Conflict-
free
Certificació
n
ASM,
empresas
Débil Estado
Financiami
ento
informal
Baja
tecnología
Violencia
Regulació
n global
Certificac
ión
Cooperativ
as
Mercado
global
Tensiones
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Autor
Mecanismo
de
trazabilidad
(PI1)
Técnica del
mecanismo
Actores
Barreras
regulatorias
(PI2)
Barreras
económicas
(PI2)
Barreras
tecnológica
s (PI2)
Barreras
sociocultural
es (PI2)
Facilitador
es
institucion
ales (PI3)
Facilitado
res
tecnológic
os (PI3)
Facilitadore
s
organizacio
nales (PI3)
Facilitado
res de
mercado
(PI3)
Impactos
socioeconó
micos (PI4)
Huntingto
n &
Marple
(2020)
Gobernanz
a
consuetudi
naria
Normas
locales
Comunida
des
Desalineació
n
Baja
inversión
Baja
tecnología
Cultura
local
Institucion
es locales
—
Comunidad
Economí
a local
Cohesión
social
Lindagato
et al.,
(2023)
Regulación
estatal
Control
producción
Estado,
ASM
Regulación
estricta
Costos
Sistemas
registro
Informalida
d
Reformas
estatales
Monitore
o
Cooperativ
as
Mercado
global
Formalizaci
ón
Mancini
et al.,
(2021)
Responsibl
e sourcing
Evaluación
social
Empresas,
ONG
Desalineació
n
Ingresos
bajos
Limitado
monitoreo
Desigualdad
Políticas
UE
Evaluaci
ón social
Proyectos
ASM
Mercado
sostenible
Mejora
limitada
Müller-
Koné
(2015)
Certificació
n conflicto
Control
origen
Estado,
ONGs
Pluralismo
legal
Caída
precios
Limitacion
es
Redes
ilegales
Regulació
n global
Auditoría
Acuerdos
Mercado
global
Exclusión
Vogel et
al.,
(2017)
iTSCi
tagging
Etiquetado
físico
ASM,
empresas
Incompatibil
idad
Precios
bajos
Logística
Ruptura
redes
OECD
Tracking
físico
Cooperativ
as
Mercado
ético
Deterioro
medios
Mustafa
et al.,
(2024)
Blockchain
Sistema
digital
Estados
Falta
regulación
Costos
Infraestruc
tura
Brechas
Regulació
n
emergente
Blockcha
in
Sistemas
digitales
Mercado
global
Impacto
mixto
Mwesiga
et al.,
(2023)
Regulación
estatal
Supervisión
minera
Estado
Débil
institucional
idad
Baja
recaudació
n
Limitacion
es
Conflictos
Reformas
Supervisi
ón
Gobernanza
Mercado
formal
Mejora
ingresos
Nagappa
(2023)
Blockchain
social
Plataforma
descentraliz
ada
Usuarios
Falta
regulación
Monetizaci
ón
Escalabilid
ad
Fragmentaci
ón
Gobernan
za
distribuida
Blockcha
in
Comunidad
Incentivo
s
Economía
digital
Nkuba et
al.,
(2021)
No
trazabilidad
Fragmentac
ión cadena
ASM
Falta control
Costos
Tecnologí
as
contamina
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Normalizaci
ón informal
Convenios
—
Cooperativ
as
Mercado
global
Impacto
negativo
Owuor et
al.,
(2025)
Blockchain
ASM
Smart
contracts
ASM,
inversores
Falta
regulación
Financiami
ento
Infraestruc
tura
Bajo nivel
educativo
Políticas
ASM
Blockcha
in
Asociacion
es
Mercado
premium
Mejora
ingresos
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Autor
Mecanismo
de
trazabilidad
(PI1)
Técnica del
mecanismo
Actores
Barreras
regulatorias
(PI2)
Barreras
económicas
(PI2)
Barreras
tecnológica
s (PI2)
Barreras
sociocultural
es (PI2)
Facilitador
es
institucion
ales (PI3)
Facilitado
res
tecnológic
os (PI3)
Facilitadore
s
organizacio
nales (PI3)
Facilitado
res de
mercado
(PI3)
Impactos
socioeconó
micos (PI4)
Santos et
al.,
(2026)
Ausencia
trazabilidad
Falta
control
Mineros
ilegales
Vacíos
legales
Incentivos
mercado
Falta
verificació
n
Exclusión
indígena
DDHH
Monitore
o
Gobernanza
Mercado
global
Crisis
socioambie
ntal
Villanuev
a et al.
(2023)
Trazabilida
d
performativ
a
Documenta
ción
simulada
ASM,
intermedia
rios
Contradiccio
nes
normativas
Costos
Verificaci
ón
limitada
Simulación
Regulació
n
Informaci
ón
Intermediar
ios
Mercado
global
Exclusión
Vogel &
Raeymae
kers
(2016)
Conflict
minerals
Certificació
n global
Empresas,
Estado
Regulación
externa
Exclusión
Complejid
ad
Reconfigura
ción poder
Dodd-
Frank
Tracking
Redes
globales
Mercado
ético
Exclusión
Zheng et
al. (2024)
Blockchain
+ IoT
Sistema
inteligente
Empresas
Regulación
tecnológica
Costos
Infraestruc
tura
Brechas
Digitaliza
ción
IoT,
RFID
Integración
Mercado
global
Mejora
eficiencia
Tabla 2. Gobernanza y trazabilidad en cadenas de suministro de oro
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Discusión de resultados
Los resultados de la presente revisión
sistemática evidenciaron que la efectividad de los
mecanismos de trazabilidad en la integración de
mineros artesanales informales en cadenas formales
de suministro de oro estuvo condicionada por la
interacción simultánea de barreras regulatorias,
económicas, tecnológicas y socioculturales, así
como por la presencia de facilitadores
institucionales, organizacionales y de mercado.
En este sentido, la trazabilidad no operó como
un instrumento técnico autónomo, sino como un
dispositivo socio-institucional cuya eficacia
dependió de su articulación con estructuras de
gobernanza inclusivas y contextos institucionales
favorables. Este hallazgo se alineó con lo planteado
por El Baz et al., (2021), quienes sostuvieron que la
gobernanza de la cadena de suministro constituye un
entramado institucional complejo, y con Schöneich
et al., (2023), quienes señalaron que la trazabilidad
está condicionada por dinámicas geopolíticas,
industriales y de gobernanza privada.
En relación con las barreras regulatorias, los
resultados mostraron que la complejidad normativa,
los altos costos de cumplimiento y la exclusión de
la minería artesanal dentro de los marcos legales
limitaron significativamente la efectividad de los
sistemas de trazabilidad. Este resultado fue
consistente con Kalokoh & Kochtcheeva (2022),
quienes identificaron que la debilidad institucional
favorece la persistencia de la informalidad, así como
con Sovacool et al., (2020), quienes señalaron que
los procesos de formalización implican barreras
administrativas y burocráticas significativas.
No obstante, se identificaron divergencias en
contextos con mayor capacidad estatal, donde la
regulación actuó como facilitador, tal como
evidenciaron Lindagato et al., (2023) y Mwesiga et
al., (2023). Estas diferencias sugirieron que el
impacto de la regulación depende de la fortaleza
institucional y de la capacidad del Estado para
implementar y supervisar eficazmente los
mecanismos de trazabilidad.
En el plano económico, se observó que los
costos asociados a la implementación de
certificaciones, auditorías y tecnologías de
trazabilidad constituyeron una barrera crítica para la
inclusión de los mineros artesanales. Este hallazgo
coincidió con Kshetri (2022), quien documentó los
altos costos del sistema ITSCI, y con Fisher (2018),
quien evidenció que los beneficios de
certificaciones como Fairtrade tienden a
concentrarse en actores previamente organizados.
Asimismo, los resultados convergieron con
Bernards et al., (2020), quienes argumentaron que
las soluciones tecnológicas en gobernanza pueden
reforzar estructuras de poder existentes en lugar de
ampliar la inclusión. En consecuencia, la
trazabilidad operó como un mecanismo de selección
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económica que favoreció a actores con mayores
capacidades organizativas y financieras.
En cuanto a las dimensiones tecnológicas, los
resultados indicaron que herramientas como
blockchain e IoT presentan un potencial
significativo para mejorar la transparencia, la
seguridad y la eficiencia en las cadenas de
suministro, en concordancia con Hastig & Sodhi
(2020) y Zheng et al., (2024). Sin embargo, también
se identificaron limitaciones relevantes, como la
dependencia de infraestructura digital, la calidad de
los datos y las brechas tecnológicas en contextos de
minería artesanal.
En este punto, los hallazgos coincidieron con
Bernards et al., (2022), quienes introdujeron el
concepto de “velo de transparencia”, señalando que
estas tecnologías pueden generar una apariencia de
control sin resolver problemas estructurales. De este
modo, la trazabilidad tecnológica se configuró como
una condición necesaria pero no suficiente para la
integración efectiva de los mineros artesanales.
Desde una perspectiva sociocultural, se
evidenció que la desconfianza hacia las
instituciones, la normalización de la informalidad y
las asimetrías de poder limitaron la adopción de
mecanismos de trazabilidad. Este resultado fue
coherente con Gyan & Behrends (2024), quienes
destacaron la persistencia de estructuras informales,
y con Huntington & Marple-Cantrell (2020),
quienes evidenciaron la relevancia de sistemas de
gobernanza consuetudinaria. No obstante, también
se identificaron facilitadores asociados a la
participación social y la cooperación entre actores,
tal como señalaron Faanu et al., (2026), quienes
demostraron que el engagement significativo puede
fortalecer la rendición de cuentas y la gobernanza.
En términos de facilitadores, la evidencia
indicó que la gobernanza híbrida, la asociatividad,
la cooperación multiactor y los incentivos de
mercado —como primas por oro responsable—
desempeñaron un papel clave en la efectividad de
los sistemas de trazabilidad. Estos resultados
coincidieron con De Jong & Sauerwein (2021),
quienes evidenciaron que la co-gobernanza favorece
la formalización, y con Bolay (2021), quien destacó
el rol de los mercados en la estructuración de la
trazabilidad. Sin embargo, también se observó que
estos facilitadores pueden ser insuficientes en
ausencia de condiciones estructurales adecuadas,
particularmente en contextos de informalidad
persistente.
Asimismo, emergió un hallazgo crítico
relacionado con la “trazabilidad performativa”, en la
cual los sistemas de documentación y certificación
generan cumplimiento formal sin producir cambios
sustantivos en la transparencia o en las condiciones
de los mineros. Este resultado se alineó con
Villanueva et al., (2023), quienes evidenciaron que
la producción de información puede sustituir la
transformación real de las prácticas extractivas, lo
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que introduce una dimensión crítica que amplía la
comprensión tradicional de la trazabilidad.
En relación con los impactos
socioeconómicos, los resultados mostraron una
naturaleza ambivalente. Por un lado, algunos
estudios reportaron mejoras en ingresos,
condiciones laborales y acceso a mercados formales
(Hortúa et al., 2022; Owuor et al., 2025). Por otro
lado, se identificaron efectos negativos, como
exclusión, precarización y reproducción de
desigualdades (Diemel & Hilhorst, 2019; Santos et
al., 2026). Estos hallazgos coincidieron con Vogel
& Raeymaekers (2016), quienes argumentaron que
los sistemas de certificación pueden reconfigurar las
relaciones de poder y generar exclusión, lo que
refuerza la idea de que la trazabilidad no es
inherentemente inclusiva.
En cuanto a las limitaciones del estudio, se
identificó que la dependencia de una única base de
datos (Scopus) pudo restringir la cobertura de la
literatura relevante. Asimismo, la heterogeneidad
metodológica de los estudios incluidos dificultó la
comparación directa de resultados, y la
predominancia de enfoques cualitativos limitó la
posibilidad de estimar magnitudes de efecto.
Adicionalmente, se observó un sesgo geográfico
hacia África y América Latina, lo que podría afectar
la generalización de los hallazgos, así como
limitaciones en la calidad y estandarización de los
indicadores reportados en algunos estudios. Estas
limitaciones deben ser consideradas al interpretar
los resultados y al extrapolar las conclusiones a
otros contextos.
A partir de estos hallazgos, se sugiere que
futuras investigaciones desarrollen estudios
empíricos longitudinales que permitan evaluar el
impacto de los mecanismos de trazabilidad en el
tiempo, así como enfoques metodológicos mixtos
que integren análisis cuantitativos y cualitativos.
También resulta pertinente realizar comparaciones
entre diferentes contextos institucionales para
identificar patrones diferenciados de
implementación, así como profundizar en el análisis
crítico de tecnologías emergentes como blockchain
en términos de inclusión social. Asimismo, se
recomienda explorar con mayor profundidad el
fenómeno de la trazabilidad performativa y diseñar
modelos de gobernanza que integren activamente a
los mineros artesanales, superando las limitaciones
estructurales identificadas.
En conjunto, los resultados evidenciaron que
la efectividad de los mecanismos de trazabilidad no
depende exclusivamente de su diseño técnico, sino
de su capacidad para articular dimensiones
económicas, institucionales y socioculturales. En
este sentido, la trazabilidad se configuró como un
instrumento condicionado por relaciones de poder,
capacidades organizativas y estructuras de mercado,
lo que redefine su papel como herramienta para la
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integración de los mineros artesanales informales en
cadenas de suministro de oro.
Conclusiones
Los resultados de la presente investigación
evidenciaron que los mecanismos de trazabilidad en
las cadenas de suministro de oro presentan una
efectividad heterogénea, condicionada por la
interacción de múltiples factores estructurales.
Entre los hallazgos más relevantes se identificó que
las barreras regulatorias —como la complejidad
normativa y la exclusión de la minería artesanal en
marcos legales—, las barreras económicas —
particularmente los altos costos de certificación y
formalización—, las limitaciones tecnológicas —
relacionadas con infraestructura y calidad de
datos— y las restricciones socioculturales —como
la persistencia de la informalidad y la desconfianza
institucional— limitan significativamente la
capacidad de los sistemas de trazabilidad para
integrar a los mineros artesanales en mercados
formales.
Asimismo, se determinó que los facilitadores
más influyentes incluyen la gobernanza híbrida, la
cooperación multiactor, la asociatividad y los
incentivos de mercado, aunque su impacto depende
de condiciones contextuales específicas. De manera
complementaria, se identificó la existencia de
fenómenos como la “trazabilidad performativa”,
donde los mecanismos de control generan
cumplimiento formal sin traducirse en mejoras
sustantivas en transparencia o inclusión, lo cual
constituye un aporte relevante para el campo de
estudio.
En relación con el objetivo de investigación,
orientado a analizar las barreras y facilitadores que
condicionan la efectividad de los mecanismos de
trazabilidad en la vinculación de mineros
artesanales informales con compradores formales,
los resultados permitieron concluir que dicha
efectividad no depende exclusivamente de la
implementación de tecnologías o estándares de
certificación, sino de la capacidad de estos sistemas
para integrarse en estructuras institucionales
inclusivas y adaptadas a las realidades
socioeconómicas del sector artesanal.
En este sentido, la evidencia mostró que los
mecanismos de trazabilidad tienden a favorecer a
actores con mayores capacidades organizativas y
financieras, lo que genera dinámicas de exclusión
para los productores más vulnerables. Por tanto, la
trazabilidad debe ser entendida como un
instrumento socio-técnico cuya efectividad está
mediada por factores de gobernanza, mercado y
contexto local, más que por su sofisticación
tecnológica.
El presente estudio se enmarcó dentro de un
artículo de revisión sistemática, lo que permitió
integrar y analizar de manera rigurosa la evidencia
científica disponible sobre los mecanismos de
trazabilidad en cadenas de suministro de oro entre
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2012 y 2026. Este enfoque metodológico facilitó la
identificación de patrones recurrentes,
convergencias y divergencias en la literatura, así
como la construcción de una visión integral sobre
las condiciones que determinan la efectividad de
estos sistemas. No obstante, la naturaleza de este
tipo de estudio implica limitaciones inherentes,
como la dependencia de la calidad y alcance de los
estudios disponibles, lo cual debe ser considerado al
interpretar los resultados.
Finalmente, los hallazgos del estudio tienen
implicaciones relevantes tanto para la investigación
académica como para el diseño de políticas públicas
y estrategias empresariales en el sector minero. Se
sugiere que futuras investigaciones profundicen en
el análisis empírico de los impactos de la
trazabilidad mediante estudios longitudinales y
enfoques metodológicos mixtos, así como en la
evaluación crítica de tecnologías emergentes en
términos de inclusión social.
Asimismo, resulta necesario explorar modelos
de gobernanza que integren de manera efectiva a los
mineros artesanales, superando las limitaciones
estructurales identificadas. En este contexto, el
desarrollo de enfoques más inclusivos y adaptativos
podría contribuir a que los mecanismos de
trazabilidad cumplan efectivamente su propósito de
promover transparencia, sostenibilidad e
integración en las cadenas de suministro de oro.
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